证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节分值比重
第一章：证券市场基本法律法规
章节分值：45分
重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
第二章：证券从业人员管理
章节分值：15分
证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
第三章：证券公司业务规范
章节分值：35分
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。
第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任
章节分值：5分(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节比重
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序号 |
章节 |
考分权重 |
重要考点举例 |
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第一章：证券市场基本法律法规 |
45分 |
公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。 |
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2 |
第二章：证券从业人员管理 |
15分 |
证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。 |
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3 |
第三章：证券公司业务规范 |
35分 |
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止性行为。 |
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4 |
第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任 |
5分
(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)
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违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。 |
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了解了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节比重，赶快来学习《证券市场基本法律法规》章节考点吧，助您快速通关！
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点汇总 |
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第一章 证券市场基本法律法规 |
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第一节 |
证券市场的法律法规体系 |
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第二节 |
公司法 |
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第三节 |
证券法 |
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第四节 |
基金法 |
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第五节 |
期货交易管理条例 |
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第六节 |
证券公司监督管理条例 |
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第二章 证券从业人员管理 |
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第一节 |
从业资格 |
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第二节 |
执业行为 |
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第三章 证券公司业务规范 |
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第一节 |
证券经纪 |
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第二节 |
证券投资咨询 |
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第三节 |
证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 |
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第四节 |
证券承销与保荐 |
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第五节 |
证券自营 |
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第六节 |
证券资产管理 |
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第七节 |
其他业务 |
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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 |
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第一节 |
证券一级市场 |
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第二节 |
证券二级市场 |
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