证券从业证券市场基本法律法规考点精练:申请保荐代表人
时间:2017-07-14 来源:未知 作者:admin 点击:300次
个人申请保荐代表人资格的条件: 个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件: (1)具备3年以上保荐相关业务经历。 (2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 (3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。 (4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 (5)未负有数额较大到期未清偿的债务。 (6)中国证监会规定的其他条件。 保荐代表人的注册登记事项: 保荐代表人的注册登记事项包括: (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。 (2)保荐代表人的联系电话、通信地址。 (3)保荐代表人的任职机构、职务。 (4)保荐代表人的学习和工作经历。 (5)保荐代表人的执业情况。 (6)中国证监会要求的其他事项。
考点练习: 1、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。 A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 D.未负有数额较大到期未清偿的债务 参考答案:C 参考解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
2、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案:D 参考解析:保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 (责任编辑:admin) |