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2021年证券从业考试新大纲分值分布！附新考纲考试难点

2020-12-16 15:20 来源:职上金融从业大师兄

原标题：2021年证券从业考试新大纲分值分布！附新考纲考试难点

20年证券考试新大纲21年继续沿用，为了让大家有更加透彻的了解，

师兄特地来分享证券考试的各章节 分值分布以及 各章节考试难点，往下看下去吧~

证券法律法规

第一章 证券市场基本法律法规

考分权重：40分

重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；

证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定。

第二章 证券经营机构管理规范

考分权重：20分

重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；证券公司跨墙人员基本行为规范；

反洗钱的定义；洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标。

对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定；客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；

第三章 证券公司业务规范

考分权重：35分

重要考点举例：经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；

违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。

融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；

证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

考分权重：5分

重要考点举例：罚款数额与相关法律责任

金融基础知识的内容我们下期见哟~

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