申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（  ）。-考呗网题库移动版
个人理财
首页 题库首页在线模考
取消
单选题申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（  ）。

A．财务状况良好，运作规范
B．取得基金从业资格的人员不少于15人
C．最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
D．具备健全高效的业务管理和风险管理制度

参考答案B
解析:申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
(1)财务状况良好，运作规范（A正确）。
(2)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定。
(3)具备健全高效的业务管理和风险管理制度（D正确），反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定。
(4)取得基金从业资格的人员不少于20人（而非15人，B错误）。
(5)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施（C正确）；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项。
(6)中国证监会规定的其他条件。
故本题选B。
点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

单选题关于基金投资的风险，下列说法错误的是（  ）。

A．基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B．基金的风险取决于基金资产的运作
C．基金的非系统性风险为零
D．基金的资产运作无法消灭风险

点击查看答案进入在线模考
单选题下列关于货币市场特征的表述，正确的是 （  ）。

A．低风险、流动性高
B．高风险、高收益
C．高风险、低收益
D．期限长、流动性弱

点击查看答案进入在线模考
单选题商业银行理财顾问服务向客户提供 （  ）和个人投资产品推介等专业化服务。

A．财务目标确认、基础规划、绩效评估
B．风险分析、客户资产预测、建立投资组合
C．基本资料收集、资产分析、财务目标确认
D．财务分析、财务规划、投资建议

点击查看答案进入在线模考

延伸阅读