证券市场基本法律法规
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单选题
基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。
参考答案
C
解析:
根据《证券投资基金法》第六十条、第一百二十八条的规定,基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。违反上述规定的要求,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;
没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。
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单选题
根据《证券公司风险处置条例》,接管期限一般不超过( )个月,期满后确实需要继续接管的,国务院证券监管机构可以决定延期,延期最长不超过( )个月。
A.6;6
B.12;6
C.12;12
D.12;18
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单选题
净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.65%
B.55%
C.50%
D.70%
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单选题
证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每( )年一次,证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在( )个月内完成对有关事项的专项审计。
A.1;6
B.1;4
C.3;3
D.3;2
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