根据材料，回答问题 海某2021年4月1日入职甲证券公司合规部后五个工作日内，甲证券公司为其在证券业协会从业人员登记平台办理登记，并生成唯一-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消
不定项选择题根据材料，回答问题
海某2021年4月1日入职甲证券公司合规部后五个工作日内，甲证券公司为其在证券业协会从业人员登记平台办理登记，并生成唯一登记编号。同年7月，海某岗位调整，到资产管理总部任职，甲证券公司在证券业协会从业人员管理平台变更登记其业务类别。
根据上述材料，回答下列各小题。
下列有关证券公司合规部门说法错误的有（  ）。

A．合规部门对合规负责人负责
B．合规部门可以承担与合规管理相冲突的职责
C．合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于10人
D．证券公司可以将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门不做区分

参考答案B,C,D
解析:证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立内部控制部门协调互动的工作机制。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

不定项选择题甲证券公司应当在其到资产管理总部任职起（  ）个工作日内在证券业协会从业人员管理平台变更登记其业务类别。

A．3
B．5
C．10
D．30

点击查看答案进入在线模考
不定项选择题根据材料，回答问题
甲某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。甲某见这只股票确实上涨，便拨打了电视上的电话，接电话的业务员信誓旦旦地说，只要购买软件就会有股票信息提供，保证稳赚不赔。甲某便花了5000元购买了该软件，使用期为3个月。但不久，甲某发现该软件的实际效果与宣称内容大相径庭，遂向公司提出退款。公司则称可以免费给甲某展期服务3个月，并推荐有内幕信息的股票。随后，甲某每次都是高买低卖，不仅没有赚到钱，反而陷入重度亏损的境地。经查，该公司无证券投资咨询资格，实际是以销售荐股软件的方式从事非法活动。
根据上述材料，回答下列各小题。
下列属于“荐股软件”功能的是（  ）。

A．预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种的选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

点击查看答案进入在线模考
不定项选择题利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。

A．向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务条件
B．未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务
C．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则
D．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

点击查看答案进入在线模考

延伸阅读