证券市场基本法律法规
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判断题
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。( )
A.错
B.对
参考答案
0
解析:
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
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判断题
甲欲申请注册登记为财务顾问主办人,但由于他负有500万的未到期债务,因此不能获批准。( )
A.错
B.对
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不定项选择题
根据材料,回答问题
2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险,甲证券公司本次承销活动非常顺利,在短时间内将所承销股票全部售出。此后甲证券公司以自有200万资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价。
根据上述材料,回答下列各小题。
甲证券公司担任保荐机构,应对公开发行募集文件的( )进行核查。
A.合理性
B.真实性
C.完整性
D.准确性
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不定项选择题
甲证券公司在证券市场上买卖乙公司股票并赚取差价,此时,甲证券公司扮演的是( )角色。
A.证券做市商
B.证券承销商
C.证券经纪商
D.证券自营商
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