证券市场基本法律法规
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判断题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺,但不得虚假宣传,误导客户。( )
A.错
B.对
参考答案
0
解析:
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得做获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
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判断题
非法吸收或者变相吸收公众存款,给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的,当予以立案追诉。( )
A.错
B.对
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判断题
《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )
A.错
B.对
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判断题
整体来看,证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。( )
A.错
B.对
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