证券市场基本法律法规
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判断题
证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。( )
A.错
B.对
参考答案
0
解析:
净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等,各指标的具体计算方法参考《证券公司风险控制指标计算标准规定》。
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判断题
投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。( )
A.错
B.对
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判断题
证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。( )
A.错
B.对
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判断题
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况,相关问题未能及时整改的,应当说明理由,并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于10年。( )
A.错
B.对
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