证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过（  ）方式输送或者谋取不正当利益。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消
多选题证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过（  ）方式输送或者谋取不正当利益。

A．以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B．泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
C．以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
D．在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益

参考答案A,B,C,D
解析:证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权【A】。②以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。③以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券【C】。④泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格【B】。⑤直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益。⑥在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益【D】。⑦以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。⑧其他输送或者谋取不正当利益的行为。
点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

多选题被采取不得在证券交易场所交易证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下（  ）情形的除外。

A．卖出被禁入前已经持有的证券
B．有关责任人员被责令依法处理非法持有的证券
C．有关责任人员持有的证券被依法强制扣划
D．为履行在被禁入前已经报送的材料中约定的义务需要继续交易证券

点击查看答案进入在线模考
多选题新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体不可以从事（  ）。

A．发布经过证券公司审核的材料
B．以第三方载体名义宣传证券公司业务
C．投资者招揽
D．接收交易指令

点击查看答案进入在线模考
多选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（  ）。

A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
C．与委托人约定分担证券投资损失
D．与委托人约定分享证券投资收益

点击查看答案进入在线模考

延伸阅读