保荐机构的持续督导内容有(  )。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
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A.关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C.关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
D.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

参考答案A,B,C,D
解析:保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,在持续督导期间内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;【B】
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;【D】
④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;【C】
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;【A】
⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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A.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险
B.担保物被强制平仓的风险
C.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A.以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.将自营业务与经纪业务分开管理和操作
D.建立专用自营账户

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