下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ） 。 Ⅰ保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担 Ⅱ保荐机构在推荐企业上市前-考呗网题库移动版
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单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ） 。
Ⅰ保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
Ⅱ保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
Ⅲ保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
Ⅳ仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

A．Ⅰ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案C
解析:Ⅳ项，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销 方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履 行保荐职责： (1) 首次公开发行股票； (2) 上市公司发行新股、可转换公司债券； (3) 公开发行存托凭证； (4) 中国证监会认定的其他情形。 
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单选题保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内 容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披 露等义务，下列督导期正确的是（ ） 。
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市 当年剩余时间及其1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题转融通标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ） 。
Ⅰ在交易所上市交易超过3个月
Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
Ⅲ股东人数不少于4 000人
Ⅳ最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题证券公司分支机构，包括（ ）。
Ⅰ从事业务经营的分公司
Ⅱ证券营业部
Ⅲ证券公司子公司
Ⅳ期货子公司

A．Ⅰ、Ⅱ
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

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