证券经纪人在执业过程中不得（ ） 。 Ⅰ以所服务证券营业部的名义，与客户签订合同 Ⅱ代客户在相关合同上签字 Ⅲ向客户提供非由所服务证券-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消
单选题证券经纪人在执业过程中不得（ ） 。
Ⅰ以所服务证券营业部的名义，与客户签订合同
Ⅱ代客户在相关合同上签字
Ⅲ向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
Ⅳ通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A．Ⅰ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案D
解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人 不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认 购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②为客户提供非 法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从 事客户招揽和客户服务等活动。根据《中国证券业协会证券经 纪人执业规范（试行）》第二十条，证券经纪人除不得有《证 券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以 下行为:①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他 人签订任何合同、协议；  ②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业 过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服 务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德 的其他行为。 
点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

单选题证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。
Ⅰ进行不少于60个小时的执业前培训
Ⅱ法律 法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
Ⅲ进行不少于20个小时的执业前培训
Ⅳ法律 法规和职业道德的培训时间不少于60个小时

A．Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案进入在线模考
单选题证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（ ）。
Ⅰ具有中华人民共和国国籍
Ⅱ具有大学本科以上学历
Ⅲ未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅳ证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案进入在线模考
单选题公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
Ⅰ股东
Ⅱ控股股东
Ⅲ实际控制人
Ⅳ董事、监事或高级管理人员

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ

点击查看答案进入在线模考

延伸阅读