A公司《员工证券投资管理制度》中符合法规要求的是（  ）。-考呗网题库移动版
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单选题A公司《员工证券投资管理制度》中符合法规要求的是（  ）。

A．监事的配偶无需事先向公司申报股票投资情况 ，但应当定期接受公司检查
B．股东委派的外部监事应当事先向公司申报股票投资情况
C．非涉密从业人员无需事先向公司申报股票投资情况
D．独立董事无需事先向公司申报股票投资情况，当应当定期接受公司检查

参考答案B
解析:依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
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单选题根据下面资料，回答题
根据现行税收法规政策，公募基金分红免征企业所得税，某基金公司销售人员了解到部分机构客户具有该类税收筹划需求，于是其对公司旗下基金可供分配收益情况和基金合同约定的收益分配条款进行梳理，并选出目标基金，提请公司针对旗下A基金进行分红。公司根据内部流程，为了维护客户关系便于未来合作，于6月12日决定对A基金在合同约定和可供分配收益允许的条件下进行大比例分红，并于6月30日公告。6月15日该销售人员在朋友圈发布期编辑的信息推荐该基金并介绍分红计划，仅对其维护的机构客户可见改信息，随后其机构客户大额申购基金，并在分红后即赎回基金。
结合上述材料，下述说法错误的是（）
Ⅰ 该销售人员能够发现市场需求，并针对需求进行安排，属于营销策略的灵活运用
Ⅱ 该销售人员满足客户投资需要，符合客户至上的原则
Ⅲ 该公司按照流程研究决定对A基金进行分红，符合合同约定和可供分配收益，属于合规行为
Ⅳ 机构客户大额申购并在分红后即赎回基金的行为，可能会对原基金持有人产生冲击

A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ



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单选题关于该销售人员朋友圈发布信息的行为，下述说法正确的是（）
Ⅰ 朋友圈发布宣传推介基金的内容，属于变相公开宣传
Ⅱ 该信息内容真实，发布行为符合规范
Ⅲ 该信息设置了仅部分人群可见，所以未公平对待客户
Ⅳ 该微信设置了仅对部分人可见属于设置了特定对象确认的特定程序

A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B．Ⅰ
C．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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单选题根据上述材料，改公司应该采取的措施包括（）
Ⅰ 完善分红发起和决策流程，明确负责人、发起人和审批程序
Ⅱ 严格规范基金分红行为，尽量减少基金分红
Ⅲ 加强分红信息管控，根据最小化原则控制信息知晓范围，并做好登记
Ⅳ 分红敏感期间，暂停大额申购与大额赎回

A．Ⅰ．Ⅲ
B．Ⅱ．Ⅳ
C．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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