在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。 -考呗网题库移动版

单选题在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A．可疑交易报告
B．客户身份识别
C．大额交易报告
D．交易记录保存

参考答案B

解析: 客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。其中，客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。

单选题根据运作方式的不同，可以将基金分为()。
Ⅰ 封闭式基金
Ⅱ 开放式基金
Ⅲ 契约型基金
Ⅳ 公司型基金

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单选题不得参与股指期货交易的基金类型有()。
Ⅰ 债券基金
Ⅱ 货币基金
Ⅲ 股票基金
Ⅳ 混合基金

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ

单选题信用违约互换的当事人涉及到()。
Ⅰ 信用保护购买者
Ⅱ 信用保护出售者
Ⅲ 担保人
Ⅳ 中介机构

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ