创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年2月)（最新发布）
时间:2020-02-21 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年2月)查看PDF原文 创金合信中证 500 指数增强型发起式证券 投资基金（2020 年 2 月） 招募说明书（更新） 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 截止日：2020 年 2 月 19 日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 12 月 23 日证监许可［2015］3049 号文注册募集。本基金 的基金合同于 2015 年 12 月 31 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为股票型基金，理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有与标的指数类似的风险收益特征。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：与发起式、指数化投资方式相关，以及与投资金融衍生品、中小企业私募债、科创板股票等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险。其中，本基金的特有风险指本基金与指数化投资方式相关的系统性风险、投资替代风险、与标的指数相关的风险以及跟踪偏差风险，与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险，与投资金融衍生品相关的基差风险、盯市结算风险、第三方风险，本基金投资中小企业私募债等非公开发行的债券品种因信息披露不充分而可能发生的流动性风险、信用风险，以及与投资科创板股票相关的退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险以及政策风险等。特别的，出于保护基金份额持有人的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配，还将在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合同生效日起三年后的对应日，若基金 资产净值低于二亿元的，基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 目录 第一部分 绪言...... 4 第二部分 释义...... 5 第三部分 基金管理人...... 9 第四部分 基金托管人...... 19 第五部分 相关服务机构...... 19 第六部分 基金的募集...... 40 第七部分 基金合同的生效...... 41 第八部分 基金份额的申购和赎回...... 42 第九部分 基金的投资...... 52 第十部分 基金业绩...... 63 第十一部分 基金的财产...... 64 第十二部分 基金资产估值...... 65 第十三部分 基金的收益与分配...... 70 第十四部分 基金的费用与税收...... 72 第十五部分 基金的会计与审计...... 75 第十六部分 基金的信息披露...... 76 第十七部分 风险揭示...... 82 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 88 第十九部分 基金合同的内容摘要...... 90 第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 103 第二十一部分 基金份额持有人服务......117 第二十二部分 其他应披露事项......119 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 121 第二十四部分 备查文件...... 122 第一部分 绪言 (责任编辑：admin) |