证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。 大家也可以根据本文口诀的思路进行调整，找到更适合自己的！ /第一节 证券经纪/ 1、证券经纪业务的特点
①业务对象的广泛性
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户资料的保密性
口诀：中介广泛见，但保密才权威 2、沪港通股票范围
①上证180指数成分股；
②上证380指数成分股；
③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。
口诀：上证一八和三八都很Aha~ 3、科创板交易机制特别规定
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④放宽涨跌幅限制
⑤调整单笔申报数量
⑥可以根据市场情况调整微观交易机制
⑦调整交易信息公开指标
⑧交易行为监督方面
口诀：引固价交易，优融交机制。调数量、调指标、调机制；加监督、宽限制、增方式。 /第二节 证券投资咨询/ 4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则
①独立原则
②客观原则
③公平原则
④审慎原则
口诀：赌（独）客公审 5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
口诀：忠、诚、守法 6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的，应当说明其方法和局限性。
口诀：来源不明有风险，功能不全有局限 点击下方课程视频，看老师如何为大家讲解考情、分析教材的章节设置、分享证券从业学习方法。 (责任编辑：admin) |