2018期货从业《法律法规》考点习题及答案:不适当人选
时间:2018-06-13 来源:未知 作者:admin 点击:300次
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?() A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果 C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 答案为ABD。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: ①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; ②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果; ③擅离职守,造成严重后果; ④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; ⑤累计3次被行业自律组织纪律处分; ⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; ⑦中国证监会认定的其他情形。 (责任编辑:admin) |