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第1题单选

下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是（ ）。

A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C．客户的交易指令应当明确、全面

D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

参考答案：B

参考解析：《期货交易管理条例》第二十三条，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。故本题答案为B。

第2题单选

下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。

A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

B．由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

C．由协会理事会制定，并报会员大会备案

D．由协会理事会制定，并报会员大会批准

参考答案：B

参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条，期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。故本题答案为B。

第3题单选

下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．非期货公司结算会员

C．期货公司

D．期货交易所

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第三十一条，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。故本题答案为A。

第4题单选

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接负责人员为期货市场禁止进入者。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国期货业协会

C．人民法院

D．期货交易所

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第七十七条，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。故本题答案为A。

第5题单选

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。

A．3万元以上10万元以下罚款

B．5万元以上10万元以下罚款

C．1万元以上5万元以下罚款

D．3万元以上5万元以下罚款

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。故本题答案为A。

第6题单选

下列关于期货结算的表述，错误的是（ ）。

A．期货交易所实行当日无负债结算制度

B．期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D．客户应当及时查询结算结果应作出妥善处理

参考答案：B

参考解析：《期货交易管理条例》第三十三条，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。故本题答案为B。

第7题单选

《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。

A．2003年7月1日

B．2007年3月28日

C．2002年5月7日

D．2007年4月15日

参考答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第八十六条，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。故本题答案为D。

第8题单选

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构派出机构

C．中国期货业协会

D．国务院商务主管部门

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

第9题单选

下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。

A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B．期货公司应当为客户设置交易编码

C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第二十九条，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。《期货公司监督管理办法》第五十九条，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户和期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。故本题答案为C。

第10题单选

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货保证金安全存管监控机构

参考答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第五十二条，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。故本题答案为D。