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1.在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，下列表述正确的是()。

A.在上海证券交易所上市交易超过2个月

B.股东人数不少于3000人

C.融资买入标的股票的流通股本不少2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股票发行公司已完成股权分置改革

答案：D

2.交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给()，其他指令被分发给()。

A.基金经纪人;交易员

B.交易员;基金经纪人

C.基金经理;交易员

D.交易员;基金经理

答案：C

3.合规风险管理主要体现在()过程中。

A.交易规定的执行

B.投资策略的制定

C.交易行为的监管

D.交易规定的执行和交易行为的监控

答案：D

4.旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格的算法交易策略是()。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行缺口算法

答案：B

5.下列关于做市商和经纪人区别的说法中，正确的是()。

A.经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易

B.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

C.经纪人不参与到交易中

D.做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

答案：C

6.证券市场的交易机制中包含的市场有()。

Ⅰ.报价驱动市场

Ⅱ.经纪人市场

Ⅲ.发行市场

Ⅳ.流通市场

Ⅴ.指令驱动市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7.下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是()。

Ⅰ.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易

Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易

Ⅳ.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8.基金投资交易过程中的风险主要体现在()。

Ⅰ.投资交易过程中的合规风险

Ⅱ.政策风险

Ⅲ.经济周期风险

Ⅳ.市价暴露风险

Ⅴ.操作风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅴ

答案：D

9.下列说法中，正确的有()。

Ⅰ.美国纽约证券交易所中的多元做市商，同时也充当了经纪人的角色

Ⅱ.如果投资者的买卖报价能够满足成交条件，那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券，而是直接促成交易，除非做市商自己的报价要优于投资者的报价

Ⅲ.如果投资者的报价无法完成交易，这时做市商就会发挥“做市”的职能，用自有资金或证券促成交易，在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性

Ⅳ.作为经纪人，他们应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交：但作为做市商，他们又希望能以较低的价格买入证券，再以较高的价格卖出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10.下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有()。

Ⅰ.指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易

Ⅱ.指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则

Ⅲ.价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格

Ⅳ.指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D