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1. 对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要( )投票表决通过。

A. 监事

B. 股东

C. 执行董事

D. 独立董事

2. 下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是( )。

A. 赎回条款

B. 转换条款

C. 回售条款

D. 承销条款

3. 关于基金估值程序，以下表述错误的是( )。

A. 基金日常估值由基金管理人进行

B. 基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布

D. 基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

4. ( )同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A. 有税MM理论

B. 无税MM理论

C. 代理理论

D. 权衡理论

5. 对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是( )。

A. 购买力风险

B. 信用风险

C. 系统风险

D. 流动性风险

答案及解析

1、B
【解析】对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要股东投票表决通过。
2、A
3、C
【解析】基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，C错误。
4、D
【解析】权衡理论同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点，所以D正确。
5、B
【解析】证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是信用风险。