2017年基金从业证券投资基金押题试卷(二)
时间:2017-03-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 押题试卷(二) (考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分) 1．下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是( )。 A．销售利润率 B．资产收益率 C．应收账款周转率 D．净资产收益率 2．当无风险利率高时，卖方资金的机会成本会( )。 A．变高 B．变低 C．不变 D．无法确定 3．下列不属于能源类大宗商品的是( )。 A．原油 B．汽油 C．钢铁 D．甲醇 4．( )用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。 A．财险公司 B．寿险公司 C．中国的社会保障基金 D．企业年金 5．投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为( )。 A．水平配比策略 B．久期配比策略 C．现金配比策略 D．价格免疫策略 6．公司出现( )情况时，可以回购该公司股票。 Ⅰ．减少注册资本 Ⅱ．与持有公司股份的其他公司合并 Ⅲ．公司分立 Ⅳ．将股票奖励给职工 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 7．境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括( )。 A．所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 B．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C．经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币 D．有健全的治理结构和完善的内控制度 8．我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。 A．0．33％ B．0．5％ C．1％ D．1．5％ 9．私募股权投资起源和盛行于( )。 A．欧洲 B．美 C．中国 D．英国 10．证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般损益( )。 A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转 11．UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是( )。 A．核心业务的投资咨询 B．基金管理服务 C．为个人或机构提供投资组合管理服务 D．基金保管 12．远期合约的交割方式通常采用( )。 A．对冲平仓 B．实物交割 C．现金交割 D．现券交割 13．按( )计算的互换合约已成为交易量最大的金融衍生工具。 A．名义金额 B．实际金额 C．互换利率 D．货币互换 14．( )指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收基金全部本金和利息的平均时间。 A．凸性 B．麦考利久期 C．信用利差 D．利率期限结构 15．下列税目中，应缴纳个人所得税的是( )。 A．个人投资者买卖基金份额的收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前 B．个人投资者从基金分配中取得的收入 C．个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入 D．个人投资者申购和赎回基金份额时取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前 16．目前，我国货币市场基金的收益一般( )结转损益： A．逐月 B．按季度 C．逐日 D．根据需要 17．另类投资的优点主要有提高收益和( )。 A．分散风险 B．保障收益 C．降低成本 D．提高投资效率 18．下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说法错误的是( )。 A．经济合作与发展组织简称经合组织，是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织 B．经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定 C．经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策，为各国政府提供建议 D．经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》 19．( )是基金投资群体的重要组成部分。 A．个人投资者 B．机构投资者 C．政府 D．金融机构 20．随机变量它是对所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的( )。 A．平均值 B．最大值 C．最小值 D．中间值 21．( )是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。 A．经纪人 B．中介商 C．投资咨询人 D．投资管理者 22．以下关于基金估值方法的表述错误的是( )。 A．对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B．交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值 C．交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D．首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值 23．( )指的是每张可转换债券能够转换成普通股股数。 A．转换价格 B．转换比例 C．转换数量 D．转换利率 24．短期融资券的交易品种不包括( )。 A．3个月 B．9个月 C．2年 D．6个月 25．( )不是由登记公司或交易所按有关规定收取。 A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费和证管费 26．无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为债券债务( )。 A．登记日当天 B．登记日次日 C．登记日次工作日 D．债券缴款次日 27．不属于所得免疫策略的是( )。 A．现金配比策略 B．价格免疫策略 C．久期配比策略 D．水平配比策略 28．近年来我国互换合约市场高速增长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分，目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。 A．上海银行间同业拆放利率 B．国债回购利率 C．1年期定期存款利率 D．3年期定期存款利率 29．( )是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。 A．场内证券交易市场 B．场外证券交易市场 C．柜台证券交易市场 D．OTC 30．SWIFT是( )的缩写。 A．环球市场问通信协会 B．环球银行问通信协会 C．环球银行间金融通信协会 D．环球银行间金融协会 31．申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于( )亿元人民币。 A．2 B．3 C．5 D．20 32．( )是最普遍的经纪人。 A．一般经纪人 B．职业经纪人 C．综合经纪人 D．特殊行业经纪人 33．《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括( )。 A．具备设立分支机构的基本条件 B．全面评估经营状况 C．高级管理人员离职报备 D．加强风险管理 34．下列属于中台部门的是( )。 A．清算部 B．监察稽核部 C．信息技术部 D．以上都正确 35．投资收益指基金经营活动中因( )等而实现的损益。 A．利息收入 B．结算备付金 C．银行存款 D．买卖股票 36．( )一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。 A．风险投资 B．并购投资 C．危机投资 D．私募股权二级市场投资 37．根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。 A．增值税 B．消费税 C．印花税 D．所得税 38．假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是60％、30％、10％，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别为80％、10％、10％，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别为8％、5％、3％，那么，资产配置贡献为( )。 A．0．6％ B．-0．6％ C．-1．6％ D．-1％ 39．( )是理想交易与实际交易收益的差值。 A．执行缺口 B．买卖差价 C．资本损失 D．资本损益 40．关于市场风险，以下说法错误的是( )。 A．政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险 B．市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险 (责任编辑：admin) |