平安惠添纯债债券型证券投资基金招募说明书(摘要)更新（最新发布）(8)
时间:2020-06-21 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
徽商银行基金托管部具备系统、完善的制度控制体系。建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按管理制度保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区独立设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 3、建立证券投资基金托管风险准备金制度 为弥补操作错误或因技术故障等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失，徽商银行拟将根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》，建立徽商银行证券投资基金托管风险准备金制度，是对风险发生后的一种补救措施， 切实减少当事人损失。 4、异常情况下的应急处理预案 针对托管业务可能遇到的由于系统、故障及各类突发事件导致的危机，徽商银行制定了完善的突发事件应急处理制度，明确突发事件处理的组织和职责及危机处理程序，并制定了应对各类突发事件的应急处理预案和措施，切实做好事前风险的评估和防控。 首先，为有效处理突发事件，防止损失扩大，及时解决问题，徽商银行根据突发事件的性质、类别和等级，成立相应级别、相应构成和相应成员的托管业务应急处置领导小组和工作小组。其中，突发事件处理领导小组负责负责决定应急处置重大事项。包括负责突发事件处置应急指挥和组织协调；决定突发事件通报、对外报告和公告；批准启动应急预案；督导应急处置实施等。工作小组负责开展突发事件对业务影响评估，并将评估结果及行动建议报告领导小组以及具体负责应急方案的实施工作并跟踪处置动态。 其次，对于结算业务过程中的异常情况，制定了托管业务运营危机处理操作细则，包括清算业务系统危机处理、人民币资金结算过程危机的处理以及资金清算业务骤增的应急处理等。其中，清算业务系统危机处理是针对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 PROP 平台和深圳分公司 IST 平台系统危机情况的处理和“资金清算系统” 危机情况的处理。 （三）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址： 二、登记机构 平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 联系人：张平 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：郭素宏、邓昭君 联系人：邓昭君 第四部分 基金的名称 平安惠添纯债债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 债券型证券投资基金 第六部分 基金的运作方式 契约型开放式 招募说明书更新 第七部分 基金的投资 一、投资目标 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产品的长期、持续增值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 二、投资范围 (责任编辑：admin) |