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【摘要】2019年11月基金从业资格考试正在报名中，此次考试为本年度最后一次基金从业资格考试。编辑为考生发布“2019年11月基金从业资格《证券投资基金》考试大纲”的内容，为考生发布基金从业资格考试的相关考试大纲内容。请持续关注基金从业资格考试频道。

第13章.投资交易管理

第1节.证券市场的交易机制

13.1.a了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场

13.1.b理解做市商和经纪人的区别

13.1.c理解买空和卖空的概念以及对风险和收益的影响

第2节.交易执行

13.2.a掌握最佳执行的概念和交易成本的组成

13.2.b了解执行缺口的计算方法

13.2.c了解投资组合资产转持与T-Charter

513.2.d了解算法交易的概念和常见策略

第3节.基金公司投资交易管理

13.3.a掌握基金公司投资交易流程

13.3.b理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法

第14章.投资风险的管理与控制

第1节.投资风险的类型

14.1.a掌握市场风险、信用风险和流动性风险的概念及其管理方法

第2节.投资风险的测量

14.2.a了解事前与事后风险测量的区别

14.2.b掌握贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性

14.2.c理解跟踪误差、主动比重的概念、计算方法、应用和局限性

14.2.d理解最大回撤、下行标准差的概念、计算方法、应用和局限性

14.2.e理解风险价值(VaR)与预期损失(ES)的概念、应用和局限性

14.2.f了解压力测试的方法和应用

第3节.不同类型基金的风险管理

14.3.a掌握股票型基金与混合型基金的风险管理方法

14.3.b掌握债券型基金的风险管理方法

14.3.c掌握货币市场基金的风险管理方法

14.3.d了解指数、ETF、避险策略基金的风险管理方法

14.3.e理解跨境投资所面临的风险和相应的管理方法

第15章.基金业绩评价

第1节.基金业绩评价概述

15.1.a掌握投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素

第2节.绝对收益与相对收益

15.2.a掌握衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法

15.2.b掌握风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用

第3节.业绩归因

15.3.a理解绝对收益归因和相对收益归因的区别

第4节.基金主动管理能力分析

15.4.a了解主动管理能力分析模型、基金业绩持续性分析和风格分析方法

第5节.基金业绩评价业务体系

15.5.a了解国内外主流基金业绩评价方法体系要点

第6节.全球投资业绩标准

15.6.a理解全球投资业绩标准(GIPS)的目的、作用和要求

第17章.基金的投资交易与结算

第1节.基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

17.1.a理解证券投资基金场内证券交易市场和结算机构

17.1.b掌握场内证券结算的原则

17.1.c掌握场内证券结算的方式

17.1.d了解场内证券结算的内容与模式

17.1.e理解证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目及收费标准

17.1.f理解场内证券交易特别规定及事项

第2节.银行间债券市场的交易与结算

17.2.a了解银行间债券市场的发展与现状

17.2.b掌握银行间债券市场的交易制度

17.2.c理解银行间市场的交易品种和交易方式

17.2.d掌握银行间债券结算类型和方式

17.2.e理解银行间债券结算业务类型

第3节.海外证券市场投资的交易与结算

17.3.a了解境外市场交易与结算规则

17.3.b理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况

第18章.基金估值、费用与会计核算

第1节.基金资产估值

18.1.a掌握基金资产估值的概念和应用

18.1.b掌握基金资产估值的法律依据、重要性和需要考虑的因素

18.1.c掌握基金资产估值的责任主体

18.1.d掌握基金资产估值的估值程序及基本原则

18.1.e理解不同投资品种的估值方法

18.1.f理解计价错误的处理、责任承担及基金暂停估值的情形

18.1.g了解QDII基金资产估值的特殊规定

第2节.基金费用

18.2.a了解基金费用的种类

18.2.b掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式

18.2.c了解不列入基金费用的项目种类

第3节.基金会计核算

18.3.a掌握基金会计核算的特点及主要内容

第4节.基金财务会计报告分析

18.4.a掌握基金财务报告分析的主要内容

第19章.基金的利润分配与税收

第1节.基金利润及利润分配

19.1.a掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容

19.1.b掌握基金分红的不同方式及利润分配对基金份额净值的影响

19.1.c掌握货币市场基金利润分配的特殊规定

第2节.基金税收

19.2.a掌握基金投资活动中涉及的税收项目

19.2.b掌握投资者投资基金涉及的税收项目

第27章.基金国际化的发展概况

第1节.海外市场发展

27.1.a了解投资基金国际化投资概况

27.1.b了解海外市场的监管情况

27.1.c了解各国基金国际化概况

第2节.中国基金国际化发展

27.2.a掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况

27.2.b理解基金互认、沪港通、深港通和债券通的重要意义

提示：2019年11月基金从业资格考试将使用新版大纲，本次考试时间为11月23、24日，考生可通过 免费预约短信提醒来获取2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间的及时短信提示，此服务免费。

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