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【摘要】2019年11月基金从业资格考试正在报名中，此次考试为本年度最后一次基金从业资格考试。编辑为考生发布“2019年11月基金从业资格《证券投资基金》考试大纲”的内容，为考生发布基金从业资格考试的相关考试大纲内容。请持续关注基金从业资格考试频道。

点击查看：2019年11月基金从业资格三科考试大纲

2019年7月，基金业协会发布2019年修订版考试大纲，确定2019年9月统考开始使用新大纲。

2019年11月基金从业资格《证券投资基金》考试大纲使用2019年修订版大纲。

基金从业资格全国统一考试大纲

——证券投资基金基础知识(2019 年度修订)

一、总体目标

为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

第6章.投资管理基础

第1节.财务报表

6.1.a掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用

6.1.b掌握资产、负债和权益的概念和应用

6.1.c掌握利润和现金流的概念和应用

第2节.财务报表分析

6.2.a了解财务报表分析的概念

6.2.b掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率

6.2.c掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、权益报酬率(ROE)

6.2.d掌握杜邦分析法

第3节.货币的时间价值与利率

6.3.a掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用

6.3.b掌握名义利率和实际利率的概念和应用

6.3.c掌握单利和复利的概念和应用

6.3.d掌握即期利率和远期利率的概念和应用

第4节.常用描述性统计概念

6.4.a掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用

6.4.b了解方差和标准差的概念、计算和应用

6.4.c了解正态分布的特征

6.4.d了解相关性的概念

第7章.权益投资

第1节.资本结构

7.1.a掌握债权资本和权益资本在投票权和清偿顺序等方面的区别以及莫迪利亚尼-米勒定理(MM定理)

第2节.权益类证券

7.2.a理解股票价值和价格的概念

7.2.b理解普通股和优先股的区别

7.2.c了解存托凭证(Deposit Receipts)的起源与发展

7.2.d掌握可转债的定义、特征和基本要素

7.2.e了解权证的定义和基本要素

7.2.f掌握不同种类权益资产的风险收益特征

7.2.g了解影响公司在外发行股本的行为

第3节.股票分析方法

7.3.a理解股票基本面分析和技术分析的区别

第4节.股票估值方法

7.4.a理解内在价值法

7.4.b理解相对价值法

第8章.固定收益投资

第1节.债券与债券市场

8.1.a了解债券市场各参与方的责任以及发行人类型

8.1.b理解债券的不同分类方式

8.1.c理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券的定义及特点

8.1.d掌握不同债券违约时的受偿顺序及投资债券的风险

8.1.e了解中国债券市场体系的发展情况

第2节.债券价值分析

8.2.a理解DCF估值法的概念和应用

8.2.b掌握债券当期收益率和到期收益率的区别以及与债券价格的关系

8.2.c掌握利率的期限结构和信用利差的概念和应用

8.2.d掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用

8.2.e理解债券凸性的概念和应用

第3节.货币市场工具

8.3.a理解货币市场工具的特点

8.3.b掌握常用的货币市场工具的概念和特点

第9章.衍生工具

第1节.衍生工具概述

9.1.a掌握衍生品合约的概念和特点

9.1.b了解衍生工具的分类

第2节.远期合约和期货合约

9.2.a理解期货和远期的定义与区别

9.2.b掌握期货和远期的市场作用

第3节.期权合约

9.3.a理解期权合约的概念和特点

9.3.b了解期权合约的内在价值、时间价值以及损益的不对称性

9.3.c了解影响期权价格的因素

第4节.互换合约

9.4.a理解互换合约的概念以及利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式

9.4.b了解影响各类互换合约定价的因子以及各类收益互换合约的应用方式

9.4.c理解远期、期货、期权和互换的区别

提示：2019年11月基金从业资格考试将使用新版大纲，本次考试时间为11月23、24日，考生可通过 免费预约短信提醒来获取2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间的及时短信提示，此服务免费。

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