证券分析师胜任能力（发布证券研究报告）真题第一章汇总(4)
时间:2018-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
19．下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）。 A．I、Ⅱ B．I、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B 解析：Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，白提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。 20．证券分析师应当保持独立性，不因（ ）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 Ⅰ．公司内部其他部门 Ⅱ．资产管理公司 Ⅲ．证券发行人 Ⅳ．上市公司 A．I、Ⅱ、Ⅲ B．I、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：根据《证券分析师执业行为准则》第五条，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 (责任编辑：admin) |