证券分析师胜任能力（发布证券研究报告）真题第一章汇总(2)
时间:2018-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．10 B．15 C．20 D．25 答案：B 解析：按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。 8．证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。 A．上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 B．上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息 C．经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息 D．证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息 答案：D 解析：D项，证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。 9．发布证券研究报告业务的相关法规不包括（ ）。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中国银行业协会章程》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 答案：B 解析：发布证券研究报告业务的相关法规包括：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《中国证券业协会章程》《发布证券研究报告执业规范》。 10．我国证券分析师职业道德的十二字原则是（ ） A．独立、客观、公正、审慎、专业、诚实 B．独立、客观、公平、审慎、专业、诚实 C．独立、客观、公平、审慎、专业、诚信 D．独立、客观、公正、审慎、专业、诚信 答案：C 解析：根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。 11．下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（ ）。 A．证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致 B．不得编造并传播虚假、不实、误导性信息 C．应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论 D．应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息 答案：A 解析：根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。 12．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A．自动回避制度 B．隔离墙制度 C．事前回避制度 D．分类经营制度 答案：B 解析：《发布证券研究报告哲行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定，该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 13．担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 A．40 B．30 C．15 D．10 答案：A 解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 14．下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（ ）。 A．证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度 B．证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语 C．证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D．证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺 答案：Ｄ 解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。 (责任编辑：admin) |