2018基金从业法律法规第五章高频考点：第2节基金职业道德规范
时间:2017-10-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
第二节 基金职业道德规范
一、守法合规 （一）守法合规的含义 1.守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 2.守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。 3.守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 （二）守法合规的基本要求 1.熟悉法律法规等行为规范：守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 2.遵守法律法规等行为规范的要求： （1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范 （2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 (责任编辑：admin) |