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2020证券从业资格考试《投资银行业务》第三章 练习题

1.（多选题）以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有(　　)

A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延

B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外

C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出

D.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

2.（多选题）以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有(　　)

A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商

B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。

C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

3.（多选题）甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有(　　)

A.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票

B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票

D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票

E.A取得495万股，B取得5万股符合规定

F.A取得90万股，B取得10万股符合规定

4.（多选题）股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求(　　)

A.应当披露半年度报告

B.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

C.应向中国证监会申请核准

D.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

5.（多选题）以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有(　　)

A.挂牌公司董、监、高

B.基金管理公司

C.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业

D.注册资本500万的1人有限公司

【正确答案】

1.ABCD

2.BC