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　　（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司权益的情形。

　　（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董 事 会

　　二○二一年四月二日

　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2021-015

　　兴业证券股份有限公司

　　第五届董事会第三十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十六次会议于2021年3月22日以电子邮件的方式发出通知，于2021年4月1日在福州以现场的方式召开。公司现有9名董事，王非先生因公务无法亲自出席会议，委托杨华辉先生出席会议并行使表决权，其他董事均亲自出席会议。会议由董事长杨华辉先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议全体参加表决的董事一致同意并做出如下决议：

　　一、本次董事会审议通过以下议案，并将提交公司股东大会审议

　　(一)《兴业证券股份有限公司2020年年度报告》及其摘要

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　公司独立董事均对本报告发表了同意的独立意见。具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2020年年度报告》及其摘要。

　　(二)《兴业证券股份有限公司2020年度财务决算报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　(三)《兴业证券股份有限公司2020年度利润分配预案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本预案获得通过。

　　独立董事均对本预案发表了同意的独立意见。具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2020年年度利润分配方案公告》。

　　(四)《兴业证券股份有限公司关于2021年证券投资规模的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会同意公司2021年自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的80%，自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的400%，同时提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在以上证券自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。

　　(五)《兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会同意在确保风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具限额指标符合相关法律法规以及监管机构规定的前提下，提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司董事长择机办理发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于确定债务融资品种、融资规模、发行时间、期限、利率、融资资金使用及管理等，决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。具体内容如下：

　　1.融资主体及方式

　　公司境内债务融资工具的发行将由本公司作为发行主体，按照中国证监会及其他相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式公开或非公开发行。

　　2.债务融资工具的品种及规模

　　公司可开展的债务融资工具品种包括公司债券（含短期公司债券）、次级债券（含永续次级债）、短期融资券、收益凭证、证金公司转融通、同业拆借、债券回购、资产证券化、资产收益权转让、法人透支等。在公司财务杠杆不超过外部监管规定的预警指标，即“净资产/负债”不低于12%，“核心净资本/表内外总资产”不低于9.6%前提下，各类债务融资工具最高待偿还余额不超过监管规定的限额，其中：收益凭证最高待偿还余额不超过净资本的60%；短期融资券、同业拆借、转融资最高待偿还余额不超过主管机关授权的最大规模。如相应监管规定发生变化，公司应以新的监管规定为准。

　　3.债务融资工具的期限