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【解析】证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。

3、社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

A.企业债

B.金融债

C.股票

D.国债

【答案】D

【分数】1

【解析】社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。

4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

【分数】1

【解析】《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

5、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】B

【分数】1

【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

6、上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。

A.成交额

B.市值

C.流通股本

D.发行量

【答案】D

【分数】1

【解析】上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

7、股票是一种资本证券，属于（ ）。

A.真实资本

B.实物资本

C.虚拟资本

D.风险资本

【答案】C

【分数】1

【解析】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

8、深圳证券交易所于（ ）正式营业。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

【答案】D

【分数】1

【解析】1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

9、资产证券化起源于（ ）。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

【答案】C

【分数】1

【解析】资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

10、（ ）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

【答案】C

【分数】1

【解析】在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

11、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

【答案】C

【分数】1

【解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

12、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（ ），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A.平衡协商机制

B.均分机制

C.行政指令机制

D.固定对价机制

【答案】A

【分数】1

【解析】上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

13、股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】B

【分数】1