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第1题单选

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（　　）亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．4

参考答案：B

参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。

第2题单选

（　　）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

A．普通股

B．绩优股

C．成长股

D．蓝筹股

参考答案：D

参考解析：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

第3题单选

通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（　　）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（　　）。

A．上涨、上涨

B．上涨、下跌

C．下跌、下跌

D．下跌、上涨

参考答案：D

参考解析：通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价下跌。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会上涨。

第4题单选

金融期货交易的对象是（　　）。

A．股票

B．债券

C．金融期货合约

D．金融工具

参考答案：C

参考解析：金融期货交易的对象是金融期货合约。金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议。

第5题单选

有价证券是（　　）。

A．拥有实物的凭证

B．拥有资产的凭证

C．财产价值和财产权利的统一表现形式

D．以上都不对

参考答案：C

参考解析：股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产，也可以行使该证券所代表的权利。

第6题单选

所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（　　）依次成交，未成交部分自动撤销。

A．最优5个价位的申报队列

B．所有申报队列

C．由高到低队列

D．由低到高队列

参考答案：A

参考解析：所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

第7题单选

开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（　　）。

A．75％

B．85％

C．95％

D．90％

参考答案：C

参考解析：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95％。

第8题单选

在我国，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（　　）期限内还本付息的有价证券。

A．1年以上

B．3年以上

C．5年以上

D．10年以上

参考答案：A

参考解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

第9题单选

下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（　　）。

A．股票

B．可转换债券

C．信用等级在AA+以下的债券

D．期限在1年以内的债券回购

参考答案：D

参考解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：

(1)股票。

(2)可转换债券、可交换债券。

(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外。

(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。

(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

第10题单选

（　　）是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

A．隐蔽性

B．不确定性

C．可管理性

D．扩散性

参考答案：A

参考解析：隐蔽性是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。