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　　C: 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　D: 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　答案:C

　　解析: 证券公司的董事、监事、 高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　(23) 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。

　　A: 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B: 挪用客户所委托买卖的证券

　　C: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D: 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：① 违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。

　　(24) 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

　　A: 证监会 B: 银监会 C: 保监会D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析: 中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A: 风险说明书B: 期货经纪合同 C: 期货交易协议 D: 委托合同书

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　(26) 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。 (责任编辑：admin)