2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(24)
时间:2018-05-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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【正确答案】 D 【答案解析】 以上四项都属于证券公司证券自营业务的内部控制。 (75)证券公司从事证券自营业务的，()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 D 【答案解析】 《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 (76)关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是()。 Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证估值公平、合理 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】 D 【答案解析】 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。 (77)下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (责任编辑：admin) |