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C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度

【正确答案】 D

《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

(39)试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历

【正确答案】 D

《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

(40)有限责任公司的权力机构是()。

A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会

【正确答案】 D

《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。(41) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。

A: 10

B: 100

C: 500

D: 1000

答案:B

解析: 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。

(42) 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。

A: 第三方存管机构

B: 证券公司

C: 中央银行