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　　C.买卖股票金额1倍以上3倍以下

　　D.买卖股票等值以下

　　12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金认缴承诺书

　　B.集合资产管理风险揭示书

　　C.集合资产管理计划说明书

　　D.集合资产管理合同文本

　　13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是(　　)。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让

　　14.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是(　　)。

　　A.合格投资者累计不得超过200人

　　B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

　　C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

　　15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投资咨询业务管理

　　C.证券经纪业务管理

　　D.证券监督管理

　　16.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开(　　)日前通知全体股东。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30 (责任编辑：admin)