考呗网：一起考呗移动版

　　B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查

　　C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

　　48.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

　　B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性

　　C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况

　　D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

　　49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.期货公司可以为其子公司提供融资

　　B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C.期货公司可以对外担保

　　D.期货公司可以从事期货自营业务

　　50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%二、组合型选择题(共50题，每题1分。共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

　　Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

　　Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易 (责任编辑：admin)