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　　7、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

　　A、股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

　　C、无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D、国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　正确答案： C

　　【专家解析】(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　8、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　9、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5 个

　　B、7 个

　　C、10 个

　　D、15 个

　　正确答案： C

　　【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　10、证券公司开展融资融券业务必须经()批准。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、省级人民政府

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　11、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。

　　12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

　　A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构 (责任编辑：admin)