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　　A、独立董事

　　B、董事会秘书

　　C、董事会执行委员会

　　D、合规负责人

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

　　A、缓息债券

　　B、息票累计债券

　　C、固定利率债券

　　D、浮动利率债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。

　　11、证券投资基金托管人是()权益的代表。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金监管人

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表

　　12、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　13、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、会大体保持相对稳定的关系

　　B、不相关

　　C、相等

　　D、不相等

　　正确答案： A

　　【专家解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

　　14、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

　　15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。

　　A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。 (责任编辑：admin)