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第1题单选

期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构

C．证监会

D．期货业协会

参考答案：B

参考解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

第2题单选

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

A．设立登记

B．变更登记

C．停业登记

D．注销登记

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

第3题单选

设立期货交易所，由( )审批。

A．财政部

B．国务院期货监督管理机构

C．人民银行

D．银监会

参考答案：B

参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

第4题单选

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

A．直接行为人

B．直接负责的主管人员

C．企业

D．个人

参考答案：B

参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

第5题单选

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

A．董事会会议，允许他人代为出席

B．股东大会选举董事，实行累积投票制

C．股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D．股东大会应当每年召开一次年会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百零三条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

第6题单选

设立期货公司的注册资本是( )。

A．认缴资本

B．实缴资本

C．注册资本

D．实收资本

参考答案：B

参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

第7题单选

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A．10％

B．3％

C．1％

D．5％

参考答案：D

参考解析：《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

第8题单选

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

A．1

B．2

C．3

D．4

参考答案：A

参考解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

第9题单选

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

A．季度报告

B．上一年年度报告

C．财务会计报告

D．中期报告

参考答案：D

参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

第10题单选

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A．审慎

B．诚信

C．依法

D．独立

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。