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第1题单选

客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

A．《证券交易委托代理协议》

B．《风险揭示书》

C．《客户资金存管合同》

D．《买者自负承诺函》

参考答案：C

参考解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

第2题单选

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A．3

B．5

C．7

D．8

参考答案：B

参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

第3题单选

下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

A．对外提供担保

B．减少注册资本

C．股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D．将股份奖励给本公司职工

参考答案：A

参考解析： 根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

第4题单选

按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。

A．债券基金、股票基金与货币市场基金

B．封闭式基金与开放式基金

C．成长型基金与收入型基金

D．契约型基金与公司型基金

参考答案：B

参考解析： 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金、开放式基金或其他方式。

第5题单选

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

A．50％；50％

B．30％；50％

C．50％；30％

D．30％；30％

参考答案：A

参考解析： 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

第6题单选

期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。

A．情节严重的，对单位判处罚金

B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

D．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条的规定，商业银行、证券交易所、‘期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

第7题单选

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A．2

B．3

C．4

D．5

参考答案：B

参考解析： 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

第8题单选

( )是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

A．转融券业务

B．转融资业务

C．转融通业务

D．转融金业务

参考答案：A

参考解析： 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

第9题单选

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．定期巡视

C．信息披露

D．检查制度

参考答案：B

参考解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度；(2)信息披露；(3)检查制度。

第10题单选

在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券交易对象

参考答案：D

参考解析： 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。