2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题5(文字版)(5)
时间:2017-10-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
|
B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 【正确答案】D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 第16题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。 A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 【正确答案】C 【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 第17题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。 A.30个工作日 B.45个工作日 C.3个月 D.6个月 【正确答案】B 【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。 第18题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。 A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C.证券公司借用客户资金，30日内还清 D.法律规定的其他情形 【正确答案】C 【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。 (责任编辑：admin) |