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　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　第41题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】C

　　【答案解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　第42题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　B.忠实勤勉

　　C.诚实信用

　　D.平等自愿

　　【正确答案】A

　　【答案解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　第43题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

　　【正确答案】D

　　【答案解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　第44题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。 (责任编辑：admin)