11月证券法律法规真题考点：主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别（最新发布）
时间:2020-04-11 来源:网络整理 作者:网络 点击:300次
为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别 【考纲要求】掌握 【所属章节】第三章 第八节 【考点解析】 根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部 分或全部业务的证券公司： (1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌 公司股票发行、并购重组等提供相关服务; (2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务; (3)做市业务; (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。 从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2) 项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券 自营业务资格。 根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前， 应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。 未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。 【2019.11真题测试】 在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备( )。 A.证券投资咨询业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券自营业务资格 D.证券承销与保荐业务资格 【正确答案】D 添加学霸君微信个人号【ks233wx17】，或加入QQ群：333018491( 编辑推荐 证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南 2020年证券从业取证班视频解析新教材考点，助你突破60分！购课送收费题库（扩充章节题量+2套点题试卷）【核心考点讲解】【下载APP掌上刷题】
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