11月证券法律法规真题考点：违反了解客户原则或适当性原则的法律责任（最新发布）

时间:2020-03-23 来源:网络整理作者:蚂蚁考试点击:300次

为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>

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【真题考点】违反了解客户原则或适当性原则的法律责任

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第二章第三节

【考点解析】

根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

【2019.11真题测试】

证券公司未按照规定程序了解客户的( )或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

的,责令改正,给予警告。

I 收入状况 II 风险偏好

III身份 IV 证券投资经验

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

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