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⑩在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应保存不少于3年。对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

11、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

12、证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销

5年：

①因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入的信息效力为5年

②编造而且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果，处5年以下，单处1~10万罚款

③公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，对股东会股权收购投反对票股东可请求公司按合理价格收购其股权

④利用“荐股软件”相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年

⑤对有关责任人员采取终身禁入：因违反法律、行政法规等，5年内被证监会给与行政处罚3次以上或5年内曾被采取禁入措施

⑥证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同等资料不少于5年。

⑦擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大，后果严重或有其他严重情节，处5年以下有期徒刑

⑧单位犯前款罪、对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员处5年以下有期徒刑

10年：

①财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于10年

15年：

①客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年

②基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上

20年

①证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年

②证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

③证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年

3~12个月

①证券从业人员拒绝协会调查或检查，由协会责令改正；拒不改正，给与纪律处分；情节严重，中国证监会可以暂停其职业3~12个月

1~3年：

1、承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取 12至36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

3~5年：

①违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，情节严重的，可对有关责任人员采取3~5年进入措施

5~10年:

①行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或在重大违法行为活动中起重要作用，可对有关责任人员采取5~10年

10~15年：

①封闭式基金通常有固定封闭期

15年：

①保存基金会计账册、记录15年以上

②基金客户身份资料自业务关系结束当年记起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年至少保存15年

3个月~12个月：

①从业人员拒绝协会调查或检查 情节严重