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《证券市场基本法律法规》考点精练：代销金融产品的规范和禁止性行为（第三章第七节）

在线练习：证券基本法律法规章节习题

代销金融产品的规范和禁止性行为

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

考点练习：

1、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。

A．公开

B．公平

C．平等

D．诚实信用

参考答案：A

参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

2、证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．国务院相关条例

参考答案：A

参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3、接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。

A．委托人

B．发行人

C．保荐人

D．受托人

参考答案：A

参考解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。