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　　C.客户评级和资产评级

　　D.客户分级和资产分级

　　参考答案：D

　　参考解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A.资产池
　　8[单选题] 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(　)为基础发行证券。

　　B.投资组合

　　C.现金流

　　D.债务池

　　参考答案：A

　　参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

　　9[单选题] 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于(　)。

　　A.2次

　　B.4次

　　C.1次

　　D.3次

　　参考答案：C

　　参考解析：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于l次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

　　10[单选题] 企业债券每份面值为100元，以(　)元人民币为一个认购单位。

　　A.100

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　参考答案：B

　　参考解析：企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为1个认购单位。
 

　11[单选题] 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品.前者通常可以在(　)交易。 (责任编辑：admin)