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2018证券市场基本法律法规高频考点：股票上市的条件、申请和公告

(一)股票上市的条件

股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

(二)股票上市的申请

1.股票上市申请

发行人在股票发行完毕，召开股东大会，完成公司注册登记后，向证券交易所提出上市申请。

2.审查批准

《股票发行与交易管理暂行条例》规定，符合公开发行股票条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请;上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。

3.申请股票上市应当报送的文件

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

(1)上市报告书

(2)申请股票上市的股东大会决议

(3)公司章程

(4)公司营业执照

(5)依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

(6)法律意见书和上市保荐书

(7)最近一次的招股说明书

(8)证券交易所上市规则规定的其他文件

4.订立上市协议书

股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市协议，确定上市的具体日期，明确双方的权利与义务并向证券交易所缴纳上市费。

(三)股票上市公告

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。签订上市协议的公司除公告上述规定的文件外，还应当公告下列事项：

(1)股票获准在证券交易所交易的日期

(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

(3)公司的实际控制人

(4)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

高频考题

首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A：2

B：3

C：4

D：5

答案：C

解题思路： 《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。