2018年证券法律法规知识三色笔记第四章：证券二级市场(3)
时间:2018-02-07 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 应予立案追诉： (1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。 (2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。 (3)其他情节严重的情形。 (三)法律责任 《中华人民共和国刑法》第一百八十五条规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 (责任编辑：admin) |